新型建材網(wǎng)上海證券交易所副總經(jīng)理徐明近日在《全國金融審判理論專業(yè)委員會第三屆年會》上指出，處于新興加轉(zhuǎn)軌發(fā)展階段的中國資本市場，誠信缺失、信用不足帶有相當?shù)钠毡樾?，我國應通過立法、司法及執(zhí)法各個環(huán)節(jié)共同推進誠信建設。

他指出，目前中國資本市場上，發(fā)行階段的PE腐敗、利潤造假，上市后的虛假信息披露，大股東和實際控制人侵占上市公司利益，交易過程中的內(nèi)幕交易等等，花樣繁多的失信行為時有發(fā)生，而根治這些問題的良方在于從立法、司法、執(zhí)法各方面共同推進誠信建設。

徐明認為，在立法方面，雖然現(xiàn)有的證券法等法律法規(guī)、行政規(guī)章及市場業(yè)務規(guī)則中，對于誠信原則的立法導向功能有所體現(xiàn)，但仍在具體的法律制度中，要強化控股股東及實際控制人的誠信責任，完善董監(jiān)高的忠實勤勉義務及失信者的責任追究制度，豐富配套的法律措施和法制手段。

在執(zhí)法方面，要發(fā)揮誠信記錄在監(jiān)管執(zhí)法中的基礎作用。據(jù)了解，目前證券行業(yè)正在著手建立統(tǒng)一、全面、準確的資本市場誠信檔案，證券業(yè)與銀行業(yè)之間的信用信息共享、合作也已經(jīng)正式啟動，徐明認為，下一步應當繼續(xù)推進與其他行業(yè)主管部門、司法機關(guān)和地方政府的信用信息共享，探索失信懲戒機制，增加失信成本。

在司法方面，他認為誠實信用原則既是民商事審判領(lǐng)域最具普適性的法律原則，也是資本市場規(guī)范運作的最高道德準則和法律準則，也理應成為法院在此類案件的審判中行使自由裁量權(quán)的基本指導原則。法院應通過在個案中適用誠信原則，不僅實現(xiàn)定分止爭，使市場主體通過訴訟結(jié)果形成誠信者獲益的市場心理預期，還要使個案裁判的經(jīng)驗上升為指導資本市場發(fā)展的“誠信規(guī)則”，引導和推動市場誠信環(huán)境的建設。

另外，他認為還應當在全社會著力培育誠信意識和股市文化，一方面要強化上市公司的公眾公司意識，誠實守信、規(guī)范運作，強化其通過信息披露主動接受市場監(jiān)督的意識，另一方面要矯正不健康的股市文化，積極主動地倡導投資理念，創(chuàng)造一種良好的社會氛圍。