近日，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)\*ST墨龍和雅百特的案件調(diào)查、審理結(jié)果，并做出對(duì)雅百特和*ST墨龍頂格處罰的決定。在法律界人士看來，這次監(jiān)管層對(duì)于上市公司違法案件的處理速度可謂神速，凈化資本市場(chǎng)的決心和力度令市場(chǎng)敬畏。

5月15日，《證券日?qǐng)?bào)》記者通過Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，年內(nèi)共有170家上市公司被證監(jiān)會(huì)公開處罰，合計(jì)處罰金額39.45億元。另外，170家公司中，有21家創(chuàng)業(yè)板公司，108家滬深主板公司和41家中小板公司。

年內(nèi)170家A股上市公司遭處罰

《證券日?qǐng)?bào)》記者根據(jù)Choice數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示，自年初至今，共有170家公司“吃”到罰單，雖然有的公司及高管僅是被警告并未有實(shí)質(zhì)性的罰款，但是，仍有56家公司被監(jiān)管部門進(jìn)行了罰款。

統(tǒng)計(jì)顯示，56家被處罰的公司中，匹凸匹、\*ST海潤(rùn)和*ST墨龍等公司的罰款金額最大。

其中，證監(jiān)會(huì)對(duì)匹凸匹公司及部分高管的處罰金額達(dá)到34.82億元。其次是*ST海潤(rùn)，公司高管及公司股東因涉嫌違反證券法律法規(guī)被證監(jiān)會(huì)公開處罰，累計(jì)金額為1.26億元。而*ST墨龍因違規(guī)減持及內(nèi)幕交易被證監(jiān)會(huì)進(jìn)行的處罰。

昨日晚間，*ST墨龍發(fā)布公告稱，公司、公司實(shí)控人張恩榮及其子張?jiān)迫仁盏街袊?guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》對(duì)張恩榮、張?jiān)迫齼?nèi)幕交易行為分別沒收違法所得2032.41萬元和1792.94萬元，各處罰款6097.23萬元和5378.83萬元，父子合計(jì)罰沒1.53億元。此外，因信息披露違法行為，對(duì)公司責(zé)令改正，給予警告，并處罰款60萬元；對(duì)張?jiān)迫?8人給予警告，并罰款3萬元至30萬元不等。

據(jù)《證券日?qǐng)?bào)》記者了解，上述違規(guī)的上市公司中，其違規(guī)類型包括未依法履行其他職責(zé)、涉嫌違反證券法律法規(guī)等。處罰的對(duì)象包括上市公司高管、公司本身以及其他關(guān)聯(lián)公司。而聚焦到上市公司違法行為上，有的上市公司因公司實(shí)際控制人違規(guī)買賣股票、有的則是虛增利潤(rùn)財(cái)務(wù)造假、有的涉嫌未按規(guī)定履行職責(zé)（包括未及時(shí)履行信心披露義務(wù)）等。為此，有的上市公司背上“公開譴責(zé)、出具警示函和監(jiān)管措施、公開批評(píng)、公開處罰、立案調(diào)查”等處分。