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香港證監(jiān)會調查稱，國信證券(香港) 經紀有限公司在2014年11月至2015年12月期間曾為超過3500名客戶處理1萬筆涉及總額約50億元的第三者存款，這些存款行為被發(fā)現有三點特征：
1、有超過100名客戶曾收到與其財政狀況不相稱的第三者存款；
2、有些客戶于收到第三者存款后并無將該筆資金用于交易，反而于短時間內提取資金；
3、某些第三者曾多次將款項存入國信（香港）經紀有限公司客戶的賬戶，但他們與該等客戶沒有明顯的關系。
香港證監(jiān)會認為，盡管出現了明顯的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集預警跡象，但國信(香港) 經紀有限公司沒有就該等第三者存款作出查詢，也沒有及時向聯合財富情報組（財富情報組）提交可疑交易報告。
直至2016年3月，在證監(jiān)會進行檢視后，國信證券(香港) 經紀有限公司才開始就超過2,200筆于2014年11月至2015年12月期間進行、屬可疑交易的第三者存款，向財富情報組作出報告。
在香港證監(jiān)會的處罰公告中，香港證監(jiān)會對國信證券（香港）經紀有限公司的內部監(jiān)控提出批評，認為國信證券（香港）經紀有限公司內部監(jiān)控存在7點不足：
香港證監(jiān)會認為，國信證券(香港) 經紀有限公司的行為已違反《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》，該條例及指引規(guī)定持牌法團須實施適當的內部打擊洗錢及恐怖分子資金籌集監(jiān)控措施，以減低洗錢及恐怖分子資金籌集的風險。
在隨文發(fā)布的紀律行動聲明中，香港港交所稱，經考慮所有相關情況后，認為國信（香港）經紀有限公司犯有失當行為，而其上述的內部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)，“令人質疑其繼續(xù)作為持牌法團的適當資格。”
根據公開信息，國信證券（香港）經紀公司是國信證券的孫公司，國信證券通過國信證券（香港）金融控股進行間接持股，注冊資本4億港元，其業(yè)績在上市公司中進行直接并表。
與國信（香港）經紀有限公司的超1500萬元處罰相比，內地券商的反洗錢處罰規(guī)?？芍^“小巫見大巫”。
據券商中國記者不完全統(tǒng)計，僅2018年期間，至少有銀河證券、第一創(chuàng)業(yè)證券、招商證券、華泰證券、華安證券、國元證券等券商因“反洗錢”問題而受罰，最高罰款100萬元，最低罰款20萬元。
這些罰單的共同點，都是因涉嫌違法了《中華人民共和國反洗錢法》、或《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、或《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等“反洗錢”規(guī)定。
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