證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)3月30日發(fā)布對(duì)鮮言的行政處罰決定書

鮮言

    3月30日，證監(jiān)會(huì)對(duì)資本運(yùn)作老手鮮言處以34.7億元的天價(jià)罰單；那么鮮言到底有多少資產(chǎn)，他又能否拿出近35億元罰款？市場(chǎng)注意力已轉(zhuǎn)向鮮言與其公司的履約能力上。

    此前有律師告訴北京青年報(bào)記者，鮮言有無(wú)能力交付罰單，以什么形式繳納，能否完成額度，監(jiān)管方并沒有向外界披露硬性規(guī)定。

    罰單：天價(jià)大單34.7億

    3月31日，*ST匹凸連續(xù)出現(xiàn)第三個(gè)跌停。3月27日晚，匹凸匹連發(fā)17份公告交出了去年巨虧4.6億元的“成績(jī)單”，這是連續(xù)第二年虧損。匹凸匹表示，公司股票3月28日停牌一天，自3月29日起實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示，簡(jiǎn)稱變?yōu)?ldquo;*ST匹凸”。更大的打擊來自證監(jiān)會(huì)的天價(jià)罰單。3月30日晚，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書（鮮言）》，公布了鮮言操縱多倫股份的細(xì)節(jié)，正式宣布對(duì)鮮言沒收違法所得5.78億元，并處以28.92億元罰款，罰沒款合計(jì)34.7億元，對(duì)其信息披露違法行為，給予警告并處以60萬(wàn)元罰款。這筆天價(jià)罰款創(chuàng)出了A股之最。

    證監(jiān)會(huì)表示，鮮言通過采用集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)、信息優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣，在自己實(shí)際控制的證券賬戶之間交易，虛假申報(bào)等方式，影響“多倫股份”交易價(jià)格和交易量，違法所得共計(jì)5.78億元。2014年1月17日至2015年6月12日，“多倫股份”股價(jià)漲幅為260.00%，同期上證指數(shù)漲幅為155.29%。在本案中，鮮言作為多倫股份實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書，采用多種手段操縱上市公司股價(jià)，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序。

    收益：倒殼賣殼獲利5.78億

    綜合媒體消息，可以發(fā)現(xiàn)，資本運(yùn)作高手鮮言的背后有著非常復(fù)雜的背景。

    2016年8月，匹凸匹公告稱：擬以1億元的價(jià)格，向前實(shí)際控制人鮮言控制的匹凸匹網(wǎng)絡(luò)科技(上海)公司，轉(zhuǎn)讓匹凸匹金融信息服務(wù)(深圳)公司(簡(jiǎn)稱匹凸匹金融)100%的股權(quán)。此番轉(zhuǎn)讓的匹凸匹金融，正是此前匹凸匹“立志成為中國(guó)首家互聯(lián)網(wǎng)金融上市公司”鬧劇的主要載體。2015年5月，多倫股份公告稱，將向互聯(lián)網(wǎng)金融轉(zhuǎn)型，并成立了匹凸匹金融；當(dāng)月多倫股份更名為匹凸匹。但根據(jù)年報(bào)披露，匹凸匹金融一直沒有開展實(shí)際業(yè)務(wù)。因?yàn)檫@次股權(quán)轉(zhuǎn)讓，匹凸匹的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略已成為一場(chǎng)鬧劇；多家媒體證實(shí)，鬧劇“主人公”鮮言通過一系列買殼倒殼獲得了5.78億元的巨額收益。

    公開資料顯示，鮮言，大專學(xué)歷，湖北襄陽(yáng)人，曾任北京天依律師事務(wù)所負(fù)責(zé)人，2012年收購(gòu)多倫股份（現(xiàn)匹凸匹）開始在資本市場(chǎng)嶄露頭角，2012年投資凱瑞德，2016年4月開始收購(gòu)慧球科技。

    實(shí)力：旗下有20多家公司

    圍繞著鮮言布局的柯塞威集團(tuán)，根據(jù)公開資料，形成了二十多家“柯塞威系”成員企業(yè)。至于能否有實(shí)力交出罰款，外界仍然不得而知。這些企業(yè)包括北京柯塞威資產(chǎn)管理有限公司、上海柯塞威股權(quán)投資基金管理有限公司、深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司、深圳柯塞威基金管理有限公司、深圳柯塞威大數(shù)據(jù)有限公司、深圳柯塞威網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、成都柯塞威商務(wù)信息咨詢有限公司、武漢柯塞威智能科技有限公司、湖北柯塞威數(shù)據(jù)科技有限公司、湖北精九投資有限公司、上海躬盛投資管理有限公司等等。

    其中，成都萬(wàn)泰投資4500萬(wàn)元，與鮮言旗下的深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司（下稱柯塞威金融）并肩成為荊門漢通置業(yè)有限公司（下稱荊門漢通）的重要股東之一，并在鮮言的操控下對(duì)外投資設(shè)立了荊門漢達(dá)實(shí)業(yè)有限公司和湖北漢佳置業(yè)有限公司，這是目前鮮言旗下柯塞威集團(tuán)公開披露的最重要的核心資產(chǎn)之一。

    資料顯示，荊門漢通注冊(cè)資本為2.5億元，匹凸匹持有荊門漢通股權(quán)比例為42%，深圳柯塞威金融信息服務(wù)有限公司持有荊門漢通股權(quán)比例為40%，成都萬(wàn)泰置業(yè)有限公司持有荊門漢通股權(quán)比例為18%。北青報(bào)記者注意到，截至3月27日，“天眼查”工商信息顯示，荊門漢通的法定代表人，目前仍是匹凸匹的前實(shí)際控制人、原董事長(zhǎng)鮮言。

    針對(duì)鮮言背后的神秘資本，媒體通過層層調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早在2008年，具有臺(tái)商美國(guó)資金背景的成都旭陽(yáng)，便開始了資本運(yùn)作；從此后的精九系逐步向柯塞威集團(tuán)轉(zhuǎn)移，鮮言及其背后的神秘力量，已經(jīng)悄然完成了原始積累。媒體還發(fā)現(xiàn)鮮言及其背后的鮮栗、鮮勇，還有饒雙全、饒玉秀、李艷、王慶華等核心成員均為湖北省荊門市東寶區(qū)籍。

    財(cái)經(jīng)觀察

    推測(cè)：履行罰單可能性不大

    有證監(jiān)會(huì)相關(guān)人士稱，鮮言放棄了聽證、行政復(fù)議和行政訴訟，并向證監(jiān)會(huì)提交了《鮮言關(guān)于放棄行政訴訟權(quán)利聲明書》、《法律自首申請(qǐng)書》及《積極繳納罰款的承諾書》等材料。據(jù)悉，鮮言還向證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作人員表明認(rèn)罪、認(rèn)罰，不做任何辯護(hù)，目前正在清算公司股權(quán)，等待處罰。根據(jù)規(guī)定，鮮言在接獲行政處罰書之后六個(gè)月內(nèi)可以對(duì)證監(jiān)會(huì)提起行政訴訟。

    而鮮言此前掌控的匹凸匹目前市值大約27億元，處于停盤狀態(tài)的ST慧球市值也僅47億元。此前媒體對(duì)鮮言掌控的荊門漢通等多家公司的采訪中，獲悉鮮言已經(jīng)好久不到公司，且電話也不接，公司也難以找到他。而從目前的公開消息看，鮮言仍然可能在國(guó)內(nèi)。

    法律界人士表示，“34.7億元的罰單不是小數(shù)目。如果鮮言沒有能力全部繳納，那只能在繳納已有罰款數(shù)額后，中止執(zhí)行。待有能力履行后繼續(xù)執(zhí)行。但是，在繼續(xù)執(zhí)行前，會(huì)對(duì)鮮言實(shí)行‘限制高消費(fèi)令’。”

    根據(jù)我國(guó)《關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)及有關(guān)消費(fèi)的若干規(guī)定》第三條，被執(zhí)行人為自然人的，被采取限制消費(fèi)措施后，不得有以下高消費(fèi)及非生活和工作必需的消費(fèi)行為：包括選擇飛機(jī)、列車軟臥、輪船二等以上艙位；在星級(jí)以上賓館、酒店、夜總會(huì)、高爾夫球場(chǎng)等場(chǎng)所進(jìn)行高消費(fèi)；購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)或者新建、擴(kuò)建、高檔裝修房屋；租賃高檔寫字樓、賓館、公寓等場(chǎng)所辦公；購(gòu)買非經(jīng)營(yíng)必需車輛；旅游、度假；子女就讀高收費(fèi)私立學(xué)校；支付高額保費(fèi)購(gòu)買保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品；乘坐G字頭動(dòng)車組列車全部座位、其他動(dòng)車組列車一等以上座位等其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。

    此前有媒體推測(cè)，鮮言應(yīng)該沒有能力履行這份巨額罰單，被執(zhí)行“限制高消費(fèi)令”的可能性較大。
 

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