據(jù)悉，此次自查的范圍包括但不限于管理制度、人員配備、技術設備、對《管理辦法》的培訓宣傳以及投教產品制作等方面內容。

制度管理方面的檢查要點包括：適當性管理的內部制度是否健全；其他制度情況，如銷售制度中是否存在鼓勵不適當銷售的考核激勵措施；歸納公司對現(xiàn)行與適當性相關規(guī)定的梳理情況，制定修訂廢止文件的情況，修改解決的主要問題，是否已正式發(fā)布以及是否有進一步修改安排。

在人員配備方面的檢查要點包括：負責適當性管理工作的部門；專職負責適當性管理工作的人員安排情況和人員數(shù)量。

在投教產品制作方面的檢查要點包括：公司在《管理辦法》實施準備過程中形成的投教產品，包括文字、圖片、視頻、音頻等形式，相關內容附件報送。

《通知》還表示，各機構應當結合自身情況填寫《證券期貨經營機構落實<投資者適當性管理辦法>實施準備情況自查工作底稿》，并統(tǒng)計工作開展相關情況的數(shù)據(jù)。
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